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中国产权交易行业2018~2019年理论研究课题结题报告暨2020年理论研究计划

（2019年10月17日）

各理事单位代表、各课题组成员：

根据会议安排，现将中国产权交易行业2018~2019年理论研究课题结题报告暨2020年理论研究工作安排作如下汇报。

第一部分：2018年理论研究课题结题报告

为贯彻落实党的十九大精神，根据中国产权协会三届二次会员大会工作报告工作部署要求，协会2018年组织开展了企业国有资产交易立法、产权交易资本市场全面风险管理、产权交易行业信用体系建设、产权交易资本市场要素市场化交易研究和企业增资业务中产权交易机构作用研究5个专项课题研究。经过5个课题组成员的努力，目前已经完成课题研究。现将课题研究有关内容报告如下。

一、课题研究基本情况

党的十九大后，2017年11月协会秘书处提出2018年要对涉及产权交易资本市场基础建设和业务发展的问题组织专题研究，为产权交易资本市场建设提出操作性意见，起草了《中国产权交易行业2018年理论研究课题工作方案（征求意见稿）》，确立了5个专项课题，选定了5个课题组长，并在北京召开了专项课题预备会议，就课题研究作了初步安排。

2017年12月协会在广州组织召开了2018年理论研究课题开题会，确定了《中国产权交易行业2018年理论研究课题工作方案》，明确了课题研究的内容、目的、组织工作、时间周期，落实了课题研究机构、行业专家等人员安排。协会党委书记、秘书长夏忠仁作了动员讲话，时任副秘书长王龙在开题会上作了研究背景、内容和目标说明，各课题组长作了表态发言。当天各课题组分头召开了课题会议，对各自课题研究的方向思路、研究提纲、工作安排和时间进度作了商讨和安排。

——企业国有资产交易立法课题，2018年“全国两会”前，协会秘书处组织课题组长单位北京产权交易所起草了《企业国有资产交易法（草案）》议案材料，并通过全国人大代表、协会副会长、总法律顾问、天津产权交易中心主任孔晓艳向全国人大提交。在孔晓艳代表的努力下，该议案经全国人大天津代表团一致同意，提交到全国人大主席团。后转交由全国人大财经委员会负责，并在北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐、财政部等部委征求了意见。这期间，课题组对立法草案进行了系统修改和完善。井冈山论坛上，天津产权交易中心惠建军博士代表孔晓艳主任作了专题演讲。今年3月该课题组召开了工作会议，对课题研究内容再次进行了补充完善。2019年5月提交了《企业国有资产交易法（草案）》和北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐：《企业国有资产交易法（草案）》的编写说明。

——产权交易资本市场全面风险管理课题，课题组长单位西南联合产权交易所向会员机构开展了问卷调查和集中讨论，起草了研究报告和工作指引，并多次向课题组成员征求意见，反复修改完善。井冈山论坛上，课题组长景平作了专题演讲。2018年11月提交了《产权交易机构交易业务全面风险管理研究》和《产权交易机构交易业务全面风险管理指引》。

——产权交易行业信用体系建设课题，课题组长浙江产权交易所总经理姚上毅组织开展了大量资料收集和学习整理工作，并邀请行业专家进行审题式研究，列出研究提纲，开题会期间进行了集体论证与课题部署。会后，课题组开展走访调研和沟通交流。通过个案式剖析，吸收了律所和经纪机构意见，梳理了相关单位对行业诚信建设的基本看法和意见建议。在充分调研基础上，课题组成员单位分头起草，统稿后经课题组长与专家把关定稿。2018年8月提交了《产权交易行业信用体系建设研究报告》和《产权交易行业信用体系建设指引》。

——产权交易资本市场要素市场化交易研究课题，课题组长单位广东省交易控股集团组织开展了广泛调研，确立了课题提纲，责成广东要素市场研究院专人负责撰稿。井冈山论坛上课题组长刘闻作了专题演讲。论坛后，课题组向行业专家和成员单位征求意见后修改，报课题组长审阅定稿。2019年5月提交了《产权市场实现要素市场化配置研究》报告。

——企业增资业务中产权交易机构的作用课题，课题组长单位北京产权交易所安排研究中心收集相案例素材，开展机构调研，起草研究报告。井冈山论坛上，时任北交所常务副总裁高佳卿代表课题组长朱戈作了专题演讲。之后，北交所组织研究中心和业务部门召开专题座谈会，结合业务实践，总结行业经验，形成初稿，并向课题组成员和行业专家征求意见，报课题组长审阅定稿。2019年9月提交了《产权市场在企业增资业务中发挥的功能研究》报告。

二、课题研究主要成果

（一）形成了《企业国有资产交易法（草案）》

课题组完成了《企业国有资产交易法（草案）》，并获得全国人大初步支持。该草案主要内容有：一是将目前各类企业国有资产交易统一纳入监管。二是明确了国有资产交易的基本类型。三是明确了企业国有资产进场交易的法定标准。四是规定了产权交易机构的准入标准、运营管理、内部控制和风险管理等责任要求。五是明确了企业国有资产交易的基本制度。六是明确了中国产权协会的责任。七是明确了监管部门的监管职责及各交易主体的法律责任。

（二）编制了《产权交易机构交易业务全面风险管理指引》

课题组开展了《产权交易资本市场全面风险管理研究》，分析了产权交易资本市场风险管理现状与存在的问题、产权交易资本市场风险发展趋势，借鉴其他资本市场风险管理建设经验，结合产权交易行业特点，为产权交易资本市场全面风险管理提出建议，形成《产权交易资本市场全面风险管理指引》。内容主要有：一是交易业务全面风险定义。二是开展交易业务全面风险管理工作应关注的四项原则。三是交易机构建立交易业务全面风险管理体系的六个要素。四是全面风险管理体系建设具体内容。

（三）编制了《中国产权行业信用体系建设指引》

课题组分析了产权交易行业信用体系建设现状、存在的主要问题与薄弱环节，信用体系建设的形势要求，编写了《中国产权行业信用体系建设指引（征求意见稿）》。一是界定了适用范围与约束对象是以协会牵头、协会的产权交易机构会员。二是研究内容与观点充分尊重并吸收课题组各成员单位的意见和表述内容。角度主要以在政府主导下，协会牵头对产权交易机构的诚信建设进行统领、指导、监督检查等为研究界限与口径设定加以阐释。三是提出了“红黑名单”制度。并就红黑名单制度相关内容进行了描述。四是提出了信用修复问题。

（四）研究了产权交易资本市场服务要素市场化配置

该课题研究明确了要素市场、生产要素市场、权益要素市场、产权市场的基本概念，厘清市场之间的相互关系。对产权市场的制度优势和薄弱环节进行相关分析，提出发展要素市场、实现要素市场化配置的创新纲领，初步勾勒新型产权要素市场的制度构架，最后得出研究结论：发展要素市场、实现要素市场化配置是产权市场成为资本市场组成部分必须走过的市场改革路径。根据研究结论，针对产权市场扩大要素进场交易等方面存在的相关问题，向政府相关部门、中国产权协会提出了建设性意见，为国家支持产权市场发展要素市场提供参考。

（五）研究了企业增资业务中产权交易机构的作用

课题组阐述了产权市场增资业务的开展情况，包括企业增资业务进场交易的支撑政策演进、产权市场为企业增资提供的主要服务和产权市场开展增资业务的总体情况。阐明了产权市场在增资业务中发挥的七项功能，包括：规范交易、源头防腐、发现投资人、价值发现、助力混改、服务国有企业进军战略性新兴产业、服务拟上市企业融资。指出了下一步产权市场做好增资业务的工作思路：增强法治意识，切实防范交易风险，完善服务能力，深化增资业务参与度，加快信息化建设，进一步提升交易效率，完善服务体系建设，实现合作共赢。

三、课题研究成果应用

课题全部完成之后，协会秘书处将五个专项课题研究成果编撰成册，形成了《中国产权交易资本市场专题研究报告》。对于这五个专题，协会将继续持续推动行业立法工作，将风险管理和信用体系建设两个指引作为行业规范性文件印发实施，加强产权交易行业在服务各类要素资源市场化配置，服务企业增资功能作用的理论宣传。同时，协会秘书处整理了庆祝改革开放40周年产权交易资本市场30周年活动成果，编撰了《中国产权交易资本市场30年回顾与展望》。本次会议之后，协会将把这两本理论研究著作印发给各会员单位，以供大家学习研究和推广应用。

这次课题研究过程中，北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐产权局、协会党建局和协会领导给予了重视和支持。课题组长单位和参与课题的成员单位都非常重视，非常认真，行业专家尽心尽力，不遗余力，投入了较大的精力、人力、物力。在这里要对各位领导、行业专家、研究成员对课题研究的重视和付出，对产权交易事业的热爱，对协会工作的支持，表示衷心地感谢和崇高的敬意！

第二部分 2019年理论研究课题结题报告

2019年2月，应会员要求，根据国家北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐：公共资源交易平台整合建立的新形势，协会秘书处确定2019年理论研究课题是“产权交易行业参加公共资源交易平台建设实践研究”。联系部分会员单位组成课题组，目的是以习近平新时代中国特色社会主义经济思想为指导，以国家北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐：公共资源交易平台整合、建立、运营、管理的法规、政策为依据，紧贴产权交易行业参加统一共享的公共资源市场体系建设实际，探讨解决产权交易资本市场体系建设与公共资源平台建设两个体系建设发展中最紧迫最现实的问题。

一、课题研究的基本情况

（一）政策学习及研究。课题组首先认真学习研究习近平总书记北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐：我国公共资源配置问题的重要论述。特别今年3月中央全面深化改革委员会第七次会议精神。课题组开展了北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐：公共资源交易平台整合、建立、运营、管理政策文件研究，包括中央政策文件和地方政策文件。2019年4月完成习近平总书记北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐：我国公共资源配置的重要论述摘编，5月完成中央和地方北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐：公共资源交易平台整合建立的政策文件汇编。

（二）起草公共资源交易平台中的国有产权交易板块运营案例及建议。课题组2019年3月到重庆联合产权交易所集团进行相关调研交流，总结重庆联合产权交易所集团参与我国公共资源交易平台体系建设情况，编写了产权交易机构参与我国公共资源交易平台体系建设的经典案例，并起草了《北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐：推广重庆联合产权交易所集团参与我国公共资源交易平台体系建设工作经验的建议》。

（三）编写落实深化公共资源交易平台整合共享指导意见的建议。《北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐办公厅转发国家发展改革委北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐：深化公共资源交易平台整合共享指导意见的通知》（国办函〔2019〕41号）发布后，面对深化公共资源整合共享新情况，协会在成都论坛期间召开了公共资源交易平台整合共享专题研讨会，责成课题组认真学习领会文件精神，提出产权交易行业落实平台整合共享的建议。2019年8月在北京集中研究建议起草工作。

二、主要研究成果及应用

（一）形成并推广重庆先进做法。课题组总结重庆做法，形成《重庆联合产权交易所集团参与我国公共资源交易平台体系建设，北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐、企业化、市场化的新路子》。案例以协会建议文件形式报送给了公共资源交易平台整合工作部际联席会议办公室，并抄送给两级发展改革委和北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐，各省（市）自治区公共资源交易中心和产权交易机构，及中国产权协会理事单位。

（二）代表行业提出整合共享新建议。课题组根据国办函〔2019〕41号文件精神和协会成都会议要求，结合行业实际，编写了《北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐：贯彻落实<北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐：深化公共资源交易平台整合共享的指导意见>的建议》，内容包括：产权交易行业融入公共资源交易平台的基本情况、产权交易行业融入公共资源交易平台整合共享的实效和优势、贯彻落实国办函〔2019〕41号文件的新情况新问题、工作建议四个部分。建议以协会建议文件形式报送给了公共资源交易平台整合工作部际联席会议办公室，并抄送给国家发展改革委、财政部、北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐、市场监管总局、银保监会、证监会，各省、自治区、直辖市人民政府办公厅，各省（市）自治区公共资源交易中心和产权交易机构，及中国产权协会理事单位。

三、两个建议的初步效用

通过协会建议发声，直接或间接影响并推动了各省、自治区、直辖市、计划单列市公共资源交易平台整合共享工作，促进了产权交易机构服务公共资源交易的积极性和主动性。主要表现：一是天津市制定了《天津市深化公共资源交易平台整合共享工作实施方案》，确定了天津整合建立公共资源交易平台的市场化运营方式。二是深圳市借鉴重庆做法，以产权交易机构为主体，通过企业化、集团化、市场化方式推进公共资源交易平台整合共享。三是黑龙江省印发《北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐：加快农村产权交易市场建设，推动农村集体资产资源流转全部进场交易的通知》，要求加快推进农村产权交易市场建设，并扩大农村产权交易强制进场业务范围。

四、后续工作

协会将继续密切关注两个建议地反馈情况，支持产权交易机构在公共资源交易整合共享工作中发挥更大的作用。并密切关注全国产权交易机构参加公共资源交易平台建设实践情况，认真研究后续政策与建议，反映行业诉求，为产权交易资本市场与公共资源平台融合发展提供支撑。

五、课题组成员

本次课题由协会秘书处牵头组织，多家会员单位共同参与。协会秘书长负责，分管副秘书长主持，秘书处综合部、信息部、研究中心和办公室的同志都参加了课题研究工作。参与会员单位包括重庆联合产权交易所集团、天津产权交易中心、西南联合产权交易所、河南中原产权交易有限公司、无锡产权交易所、山东产权交易中心、大连产权交易所、黑龙江联合产权交易所和河北产权市场有限公司。在此，对上述单位的积极参与和所做的贡献表示衷心感谢！

第三部分 2020年理论研究计划

2019年9月北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐北斗彩票网站_北斗彩票网址-中国福彩网官网推荐副主任、党委委员赵爱明到协会调研指导时指出，协会要发挥各业务领域特别是专业分会的优势，加强基础研究，要着力围绕国资国企改革、产权交易行业发展和协会分会建设等方面遇到的热点难点问题进行深入研究，为国资监管、国企改革提供决策建议。为此，协会秘书处拟定了产权交易行业2020年理论研究计划。借此机会，也听听各理事单位的意见。

一、研究内容

拟设六个专题，一是《产权交易行业“十四五”规划编制研究》，二是《产权交易行业参加我国城乡一体化产权市场研究》，三是《知识产权交易运营创新研究》，四是《国有资本投资公司与运营公司改革研究》，五是《党组织在公司制企业领导作用及其与董事会关系研究》，六是《“一带一路”建设中的产权交易法律关系研究》。

二、研究目的

（一）《产权交易行业“十四五”规划编制研究》方面，2020年我国将全面建成小康社会，实现第一个百年奋斗目标。2021至2025年是中国经济社会发展的第十四个五年规划期。明年将是中央和地方集中开展“十四五”规划编制工作之年。产权交易行业应该做好“十四五”规划研究和编制工作，研究我国在全面建成小康社会实现第一个百年奋斗目标之后，开启全面建成现代化国家新征程的起步期，为进一步推动产权交易资本市场和产权交易行业高质量发展，服务国资国企改革，服务要素资源优化配置，服务国民经济和社会发展，做好战略规划和顶层设计。这是涉及协会工作、市场建设和行业发展的大事，把这项任务作为课题来抓，希望能够集合行业智慧，把产权交易行业“十四五”规划研究好，编制好。

（二）《产权交易行业参加我国城乡一体化产权市场研究》方面，党的十九大提出实施乡村振兴战略、建立健全城乡融合发展体制机制和政策体系等农村改革重大任务。近年来，虽然全国各地都成立了农村产权交易机构。但农村产权交易整体发展还处于初创阶段，与产权交易资本市场建设目标要求、与新时代农业农村的发展需求还有很大距离。2019年8月协会发起成立了农村产权交易分会，为深入研究产权交易行业参加我国城乡一体化产权市场提供了基础条件。协会设立这个课题，旨在总结全国农村产权交易机构运营经验，向政府部门建言献策，服务农村产权制度改革和农业要素资源优化配置。

（三）《知识产权交易运营创新研究》方面，十九大报告提出要倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用。据统计，2008-2018年中国专利申请受理量由82.8万件增长到432.3万件，其中中央和地方国有企业专利申请占绝大部分。企业国有资产交易常常涉及无形资产，中美贸易战在某种程度上可以称之为知识产权之战，知识产权交易运营保护需求强烈。协会拟筹建知识产权交易分会，同时开展相关课题，旨在研究新时代产权交易行业如何在知识产权交易、运营和保护中发挥更大的作用。

（四）《国有资本投资公司与运营公司改革研究》方面，赵爱明副主任在协会调研时指出，相当多的同志对两类公司的功能定位还不清楚，中央巡视组也指出同样的问题。协会设立这个研究课题，旨在发挥协会资本投资运营分会优势，协助国资监管部门厘清相关问题，提出解决思路办法，更好地发挥两类公司作用，处理好国资监管机构与两类公司的关系。

（五）《党组织在公司制企业中的领导作用及其与董事会关系研究》方面，赵爱明副主任提出，党组织在企业中如何发挥作用，党组织与董事会的关系需要进一步理清。协会设立这个课题，旨在研究探索企业党建与现代企业制度有机融合，研究在推进公司法人治理结构建设中，如何推进党委（党组）和董事会建设，发挥好党组织作用和董事作用。

（六）《“一带一路”建设中的产权交易法律关系研究》方面，赵爱明副主任提出，要把“一带一路”背景下产权交易相关问题研究好。在新时代对外开放背景下，引导和推动产权交易资本市场发挥非标资本要素市场作用，服务“一带一路”建设，服务境外国有资产交易。而“一带一路”沿线国家众多，政治、经济、文化、法律等千差万别、形态各异，产权交易行业需要认真研究。协会正筹建 “一带一路”分会，并希望通过研究，探讨产权交易资本市场如何在“一带一路”建设中，加强与国际资本市场的交流合作，以国际化的视野来加快产权交易方式和品种的创新，加快我国产权市场的国际化进程。

三、组织安排

协会秘书处在理事会领导下统一组织研究工作，由秘书处班子负责主持，秘书处各部门中心会同各专业分会和部分会员机构成立六个课题组，研究中心负责统筹协调。初步安排是：《产权交易行业“十四五”规划编制研究》由协会秘书处牵头，联合部分会员机构共同开展。《产权交易行业参加我国城乡一体化产权市场研究》由农村产权分会，信息中心和研究中心负责。《知识产权交易运营创新研究》由知识产权交易分会筹备组和综合部负责。《国有资本投资公司与运营公司改革研究》由资本投资运营分会、信息部和认证中心负责。《党组织在公司制企业领导作用及其与董事会关系研究》由董事分会、党办和培训中心负责。《“一带一路”建设中的产权交易法律关系研究》由“一带一路”产权交易分会筹备组、会员部和办公室负责。

四、进度安排

2019年10月部署工作方案，进行讨论，征求意见。

2019年12月底前各课题组开会，讨论并确定课题研究提纲。

2020年7月底前，各课题组提交课题研究报告。

2020年12月底前，协会秘书处组织结题和研究成果发布。

五、经费保障

课题研究过程中，协会本部工作人员所用经费由协会本部承担。参加课题研究的会员机构工作人员所用经费由所在单位予以支持和承担。

报告完毕，谢谢大家。